张驰 华东政法学院 教授



关键词: 权利本质；意思；自由；利益；法力
内容提要: 对民事权利本质之争的三学说中，“利益说”体现了保护的目的，“法力说”则在明确保护目的的同时，强化了法律的实际应用，均不能揭示权利的固有属性，唯有“意思说或自由说”涉及主体意志的实现资格反映了权利本质。但权利创设离开法律这一媒介则与现实不符。而探究权利本质的目的主要在于准确理解法律与权利的关系，以及明确法律设置权利及其赋予权利主体享有权利的价值所在。


近代以来，民法以人为本位，并围绕着人这一主体确定权利义务等基本内容和有关制度。其中，权利已成为民法的核心概念，可以说民法的一切制度均是以权利为中心而构建的。但对于权利这一法律构造物，学界至今依然在如何界定、能否类型化以及如何保护等一系列基本问题上莫衷一是。其实，这些争论的存在或多或少都与对权利本质的认识相关。


一、民事权利本质的定位


我国古代汉语中，“权”和“利”为两个独立词汇，偶然也有权利并用，但其涵义均与现代权利概念相去甚远。[1]现代汉语“权利”一词，移译自日本，日文中权利一词又移译自欧洲。最初译作“权理”，取其事理、道理之意，后译作“权利”。西语中的权利，拉丁文的jus、德语的Recht、法语的droit和英语的right均蕴涵正义和合理，[2]指正当而得有所主张而言，非“争权夺利”。[3]除英语外，法语、德语和拉丁语的权利一词均同时兼有法律的涵义，权利为主观化的法律，法律为客观化的权利，[4]足见权利与法律存在密切关系。但理论界对于权利的态度却并非一致，甚至存在权利否认说的观点，如法国学者狄骥认为人们只有依据法律从事社会互助的社会任务，绝无权利可言。[5]如此观点因过于极端而难以符合现今社会的发展需要，故对民法确定权利未形成影响。相反，鉴于权利机能在确定保障个人自由活动范围，自主决定组织和安排社会生活等方面的价值，[6]近现代民事立法均肯定权利存在的合理性。无疑，对权利本质的分析和揭示也是在肯定权利存在的基础上展开的。


(一)民事权利本质主要学说简介


自19世纪以来学者们致力于探究权利的本质，学说纷呈，其中有代表性的流派主要包括意思说、利益说和法力说三种。[7]


1．意思说。意思说的主要代表人物为德国学者萨维尼(Savigny)和温德夏特(Windsc-heid)，[8]该说基本观点是权利本质乃意思自由或意思支配。亦即权利为个人意思能自由活动或任意支配的范围。故意思为权利基础，无意思即无权利，权利的本质应归着于意思。[9]萨维尼之所以毫不掩饰地重视意思，关键在于他将意思支配与法律关系相联系，并且认为法律关系的本质就是被确定的个人意志独立支配的领域。个人意志除作用于当事人自己外还可包括外部事物，由此决定意志支配主要可涉及三个对象，即本人、无意思自由的自然以及他人。[10]显然涉及对象不同，所呈现的法律关系的种类也有异。与意思说相似的是自由说。该说主张权利本质为自由行为的范围，但其影响力较为逊色。[11]其实，自由说与意思说本质相同，都强调了意志或意思在权利中的地位。只是自由说更明确地指出权利乃是意志实现的自由，而非单纯意志自由。因任何人意志均为自由不言而喻，故只有将个人能自由实现的意志定为权利，才具有法律价值。


2．利益说。利益说的创始人为德国学者耶林(Jhring)。此说基本观点是，权利本质为法律所保护的利益，凡依法律归属于个人生活之利益(精神的或物质的)即为权利。[12]耶林曾明确主张“法权是信法加以保障的利益”，更有学者对此进一步说明：“其实主观法权的根本就是一种利益，法权只当利益经法权的享有人或另一人用意思表示在外部证实时，才真正地表现出来。”[13]按照该观点，权利主体与受益主体同一。利益说将社会生活关系中包含的各种利益作为权利，更为直接和客观，在很长一段时间内被我国大陆众多学者认可。


3．法力说。法力说由德国法学家梅克尔(Merkel)首创，此说基本观点是，权利本质乃享受特定利益的法律上之力。[14]也就是说，权利由内容和外形两要素组成，前者为法律上的特定利益，是人类为求生存不得不发生的人类与事物之间的各种关系；后者为法律上之力，即法律因充实其所认许的利益不能不赋予的一种力量。[15]该说立足于实证角度研究法学对象，成为近世有力之说，尤受我国台湾地区学者的推崇。我国台湾学者郑玉波先生对此作出进一步的解释，强调法律赋予的法律上之力因受法律支持和保障，而不同于一般实力(私人腕力)。同时，法律以力予人，目的在于使人享受特定利益(包括财产和非财产利益)。[16]因此，不同权利意味着利益和法律上之力也不同。


(二)民事权利本质主要学说评析


关于权利本质的不同学说，学界至今见仁见智，难以完全达成一致。


对于“意思说”(或自由说)，否定者通常认为该说根本缺陷在于，不强调权利与法律的关系，不能解释道德规范和不依当事人意思的法定权利现象。[17]也就是说，“意思说”不能合理说明权利与法律谁先存在，无意思能力者是否仍然可作为权利主体，权利得丧是否均须取决于当事人的意思等问题。这是因为，按意思说，只要存在意志就应有权利，但事实上权利的出现晚于法律，在法制史上早期的法律是以义务为本位而非以权利为本位。此外，权利若归结于意思，则未成年人或精神病患者因无意思能力而不应享有权利。但现代民法均以人格平等相标榜，无论权利人精神状态如何，都无例外地为权利主体。固然，为补正无意思能力人的缺陷，可设法定代理人制度。但以法定代理人意思为被代理人意思，可解决权利行使的问题，却终难证实无意思能力人有意思的自由。[18]


对于“利益说”，否定者一般认为其主要不足在于易将权利与权利所保护的利益混淆。[19]这是因为，一方面法律保护的利益并不都体现为权利，如交通安全作为一种法律保护的重大利益并未表现为权利，却反映为要求人人遵守交通规则的义务；[20]另一方面权利也不总是反映为利益，有时仅反映一种自由，如人们为赠与或捐助行为，以及舍己救人行为等，仅仅表明行为资格而与利益无关。[21]亦即权利与利益无必然联系。何况，民事法律作为行为规范通常仅规定主体能否为何种行为的界限，而不顾及主体行为的动机和结果等。此外，如不言明该利益是法律所保护的利益，则与“意思说”相同，该说亦以权利先存为基础，而不能合理解释法律与权利的关系。


“法力说”以法律先存为基础，强调先有法律后有权利，明确了法律与权利的关系，成为当今通说，但仍然有难以回避的缺陷存在。这是因为，作为权利要素的内容和外形均非权利的本质。即特定利益本身是权利所要达到的目的，法律上之力系达到目的的手段和担保。“目的”仅是行为的结果，而非对“行为”本身的注解，手段是法律的强制作用体现，仅表现为一种现象，同样也不能揭示事物的固有属性。而且，法律上之力只是法律制度对权利人的授权，体现为法律上“可以作为”的某种可能，而非指各种具体权利，且不同法律关系也无法概括出一种具体的权利。[22]


比较而言，“意思说或自由说”关注主观层面的意志自由，着眼于权利动态；“利益说”侧重于客观层面存在的利益，重视法律保护的对象；“法力说”立足于应用层面，强调法律是权利的发生依据和前提，注重法律上之力的作用。可见，各种学说虽因侧重不同而利弊并存，但仍可根据其基本内容推导出存在价值。三学说中“意思说或自由说”基本反映了权利本质，“利益说”体现了保护的目的，“法力说”则在明确保护目的的同时，强化了法律的实际应用。因此，唯在关注“法力说”的基础上强调意志自由是权利本质，才能对权利进行准确定位且使之更具实际意义。对此，尚有两点需要进一步说明。


湖南省娄底市人民政府


娄底市人民政府关于印发《娄底市娄星区、娄底经济开发区集体土地上农村村（居）民住宅建设规划管理办法》的通知

娄政发〔2012〕10号



各县、市、区人民政府，娄底经济开发区、万宝新区管委会，市政府各局委、各直属机构，有关企事业单位：
现将《娄底市娄星区、娄底经济开发区集体土地上农村村（居）民住宅建设规划管理办法》印发给你们，请遵照执行。



二○一二年九月二十四日




娄底市娄星区、娄底经济开发区集体土地上农村村（居）民住宅建设规划管理办法


第一章 总则
第一条 为加强娄星区、娄底经济开发区集体土地上农村村（居）民住宅建设规划管理，规范农村村（居）民住宅建设行为，切实维护农村村（居）民的合法权益，保障城乡规划的顺利实施，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《湖南省实施〈中华人民共和国城乡规划法〉办法》等有关法律、法规规定，结合本地实际，制定本办法。
第二条 娄星区、娄底经济开发区范围内集体土地上农村村（居）民住宅建设规划管理适用本办法。
第三条 本办法中所称农村村（居）民住宅建设是指村（居）民在本集体经济组织内集体土地上的房屋建设。
村（居）民住宅建设分为新建、改建、扩建。
第四条 农村村（居）民住宅建设应当遵守城乡规划、土地利用总体规划要求，遵循城乡统筹、合理布局、节约土地、集约发展的原则，改善生态环境，促进资源、能源节约和综合利用，保护耕地等自然资源和历史文化遗产，保持地方特色和传统风貌，防止污染和其他公害。村（居）民住宅建设鼓励采用新技术、新工艺和新材料。
第二章 基本原则
第五条 集体土地上农村村（居）民住宅建设选址，必须符合城乡规划、乡镇土地利用总体规划，必须征得相关部门批准的，由相关部门签署意见并盖章。
第六条 农村村（居）民一户只能拥有一处宅基地。异地新建的农村村（居）民应当于新房建好后，在半年内自行拆除原有老房屋，将原宅基地交还集体经济组织另行安排利用。
第七条 农村村（居）民住宅建设按规划、有计划的逐步向小城镇、中心村和农村住宅小区集中，优先选用现有公共设施较完善的地段。
第八条 未取得建设用地规划许可证的，国土部门不予办理相关手续。未取得建设工程规划许可证的，房产登记机构不予办理相关手续。
第九条 未取得建设工程规划许可证或未按照建设工程规划许可证要求进行住宅建设的，违法建设部分在征地拆迁中不予补偿。
第三章 农村村（居）民住宅建设规划的实施
第十条 农村村（居）民建住宅应当符合乡镇土地利用总体规划。3人以下户（含3人）用地面积不超过120平方米，每增加1人，适当增加用地面积，最高不超过160平方米。
第十一条 农村村（居）民建住宅应当符合城市总体规划的要求，并综合考虑城市景观、城市建设发展等需要，并符合有关农村（村）居民住宅建设的政策。
第十二条 申请住宅建设需具备的基本条件：
（一）农村村（居）民个人建房的申请人应为本集体经济组织成员；
（二）国家工作人员等非本集体经济组织成员不准占用集体土地建私人住宅，不得假借他人名义或购买村（居）民住宅占地建房。夫妻一方系国家工作人员，在单位没有享受过福利分房、经济适用房，另一方不是国家工作人员且属本集体经济组织成员，居住确实困难的，经本集体经济组织同意，允许以非国家工作人员一方的名义申请宅基地建房；
（三）2004年1月1日后户口迁入城区的，不准占用集体土地建房，但下列情况可以申请：
1、申请人户口返回原籍，在原籍有宅基地，若居住确实困难，在原单位没有享受福利房和货币补偿，且未购买经济适用房的，经本集体经济组织同意，允许申请宅基地建房。
2、因毕业、退伍复员等原因将户口迁回原集体经济组织的，若居住确实困难，经本集体经济组织同意，可批准建房。
（四）夫妻双方均为农村户口，但不在同一集体经济组织，如其中一方申请建房，按“一户一宅”原则，由另一方所在地相关部门查实其在当地住房情况，如在当地无住房的，可以申请建房。
第十三条 有下列情形之一的，不予受理申请：
（一）不符合城乡规划、土地利用总体规划和控制性详细规划的；
（二）原有宅基地面积已达到规定的标准或者能够解决分户需要的；
（三）未达到法定结婚年龄的子女与父母分户并申请建房用地的；
（四）出卖、出租、赠与或者以其他形式转让集体土地上的民房，再次申请建房的；
（五）户籍返回原籍的离退休人员申请宅基地建房的；
（六）影响四邻、消防、交通及其他不符合有关法律法规和规定的；
（七）在其他征地项目中已进行安置的（包括货币安置、安置房安置）；
（八）违法占地或违法建房未处理结案的；
（九）法律法规规定的其他情形。
第十四条 申请住宅建设应提供如下材料 ：
（一）申请办理建设用地规划许可证需要提供的资料：
1、个人书面申请报告和申请表；
2、申请人户口簿原件或户籍证明；
3、《建设项目选址（定点）申请表》；
4、《私人申请建房公示表》；
5、征求相邻利害关系人意见的四邻协议书；
6、集体土地使用证原件及复印件，新批宅基地的，提供国土部门签署的意见书；
7、其他需提供的材料。
（二）申请办理建设工程规划许可证需提供的资料：
1、建设用地规划许可证；
2、城乡居民建房用地许可证；
3、签署意见的《建设工程规划许可证申请表》；
4、建筑设计方案及施工图；
5、其他需提供的材料。
第四章 农村村（居）民住宅建设规划管理技术规定
第十五条 住宅建设应当符合以下规定：
（一）建筑占地：建筑占地不得超过批准的宅基地红线范围；
（二）层数：农村村（居）民住宅建房层数一般不超过两层，最高不得超过四层。
（三）层高：一般控制在2.8-3.3米之间；对原有房屋层高达不到2.8米且符合改建要求的，征得相邻利害关系人书面同意后，在改建审批时可以适度提高建筑层高。
（四）室内外高差：室内外高差应控制在0.3米以内并符合相关的排水要求，由于道路改造为低洼地的，控制标准可以适当放宽；
（五）日照影响：按原地址原面积原层数改建的危房、不作为主要采光面的建筑山墙及厨房等附属用房均不考虑日照影响；
（六）建筑间距及离界：主房应考虑日照、通风、采光的要求，按规划要求留足建筑间距，征得相邻利害关系人同意后，可以酌情减少；
（七）屋面及排水：屋面宜采用四坡顶屋面，屋面坡度控制在跨度的1/2.5-1/2。并应组织好自身的排水系统，不得向相邻利害关系人的墙体、屋面和院内排水；
（八）建筑色彩及造型应符合规划许可要求。
第五章 农村村（居）民住宅建设审批程序
第十六条 办理《建设用地规划许可证》的审批程序及要求：
（一）申请。建房申请人向户口所在地村（居）委会提出书面申请，说明建房理由、用地类别、申请用地面积、层数，申请书由申请人本人签名，村（居）、组签署意见并盖章。
（二）受理。申请人提供的资料符合本办法第十四条第一项规定的予以受理。
（三）初审。由乡（镇、街道办事处）规划管理机构核实申请人提供的全部申请资料，身份证、户口本、土地使用证复印件等资料经办人员核实签名，规划管理机构盖章确认后，提出初审意见，报乡（镇）人民政府、街道办事处审核签字并盖章；新建的，须由国土等部门签署意见并盖章。初审工作为5个工作日。
（四）公示。乡（镇）人民政府、街道办事处审核后，由申请人进行公示，公示内容应包括申请人姓名、家庭人口、用地位置、地类、申请用地面积、建筑层数、户籍所在地、是否符合“一户一宅”规定、是否存在转让、出售房屋等情况。公示期为7天，公示期满无异议的，由乡（镇、街道办事处）、村（居）委会、组长签署意见盖章。
（五）上报。乡（镇、街道办事处）规划管理机构在受理后7个工作日内将建房申请人的报告、身份证和户口本复印件、集体土地使用证复印件、《建设项目选址（定点）申请书》、《建设工程规划许可证申请表》、村（居）民小组和村（居）委会的《私人申请建户公示表》、《四邻协议》和《分房协议》原件等资料交各规划分局正式办理。
（六）审批。各规划分局对申报资料进行全面性审查，不符合条件的，告知建房申请人不能审批的理由；资料齐全符合条件的，由各规划分局审批，其中中心控制区以内的，在审批前报市规划局审查，审批后报市规划局备案。审批工作为20个工作日。
（七）发证。在申请人缴纳有关费用后，由各规划分局及时核发《建设用地规划许可证》。发证工作为3个工作日。
第十七条 办理《建设工程规划许可证》的审批程序及要求：
（一）申请审核。申请人取得建设用地规划许可证，并到国土部门办理了用地审批手续后，向所辖规划分局提供《建设工程规划许可证申请表》、设计方案图等资料。审核工作为5个工作日。
（二）放线定位。由申请人向所辖规划分局申请，进行建设工程放线、定位。放线为5个工作日。
（三）竣工发证。房屋竣工后由申请人向所辖规划分局申请验收。验收合格的，各规划分局在受理申请后10个工作日内核发《建设工程规划许可证》。
第六章 监督检查
第十八条 娄底市规划局娄星分局、娄底市规划局经济开发区分局应当每年向娄底市规划局报告村（居）民住宅建设规划实施情况。
第十九条 娄底市规划局应当健全规划监督检查制度，依照法定职责，加强对村（居）民住宅建设规划实施情况的检查、监督和指导。
第二十条 村（居）民住宅建设必须严格按照建设用地规划许可的内容进行建设，不得擅自变更。确需变更的，应当向娄星区、娄底经济开发区规划分局申请，依程序经批准后方可办理变更手续。
第二十一条 各规划分局应当按照各项规划和技术规范做好村（居）民住宅建设的规划审批工作，并定期巡查，对住宅建设是否按规划许可实施进行监督检查，及时制止违反城乡规划法律法规的建设行为并依法处理，被检查者应当自觉接受监督检查，如实提供情况和资料，不得隐瞒和阻碍。
第七章 法律责任
第二十二条 各规划分局应当加大对辖区范围内集体土地上村（居）民住宅违法建设的查处力度，对未取得建设工程规划许可证或乡村建设规划许可证进行住宅建设，或者未按照建设工程规划许可证或乡村建设规划许可证的要求进行住宅建设的，依法进行查处。
第二十三条 市、区、乡（镇、街道办事处）规划管理工作人员应忠于职守，秉公办事，自觉接受群众监督，对违反规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、受贿索贿的，追究主管人员、直接责任人的纪律责任，构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第八章 附则
第二十四条 本办法具体实施细则由娄底市娄星区人民政府、娄底经济开发区管委会分别结合实际情况另行制定。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。