陕西省实施《中华人民共和国招标投标法》办法
陕西省人大常委会
陕西省实施《中华人民共和国招标投标法》办法
陕西省人民代表大会常务委员会公告〔第二十五号〕
《陕西省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》已于2004年8月3日经陕西省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，现予公布，自2004年10月1日起施行。
陕西省人民代表大会常务委员会
2004年8月3日
目 录
第一章 总则
第二章 招标范围和规模标准
第三章 招标、投标
第四章 开标、评标和中标
第五章 监督
第六章 法律责任
第七章 附则
第一章 总 则
第一条 为实施《中华人民共和国招标投标法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的招标投标活动。
第三条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第四条 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。
第五条 省人民政府发展改革行政部门负责本行政区域内招标投标活动的指导协调工作，会同有关行政监督部门制定招标投标配套规定。
设区的市、县（市、区）人民政府发展改革行政部门负责本行政区域内招标投标活动的指导协调工作。
县级以上人民政府有关行政监督部门按照各自的职责和管理权限，依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。
第二章 招标范围和规模标准
第六条 在本省行政区域内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到本办法第十二条、第十三条、第十四条规定的规模标准的，必须进行招标：
（一）关系社会公共利益、公众安全的基础建设项目和公共事业项目；
（二）使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府资金的项目。
除必须招标的项目外，其他项目需要招标或者自愿招标的，可参照本办法的有关规定执行。
第七条 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：
（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；
（二）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；
（三）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；
（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；
（五）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；
（六）生态环境保护项目；
（七）其他基础设施项目。
第八条 关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：
（一）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
（二）科技、教育、文化等项目；
（三）体育、旅游等项目；
（四）卫生、社会、福利等项目；
（五）商品住宅，包括经济适用住房；
（六）其他公用事业项目。
第九条 使用国有资金投资项目的范围包括：
（一）使用各级财政预算资金的项目；
（二）使用纳入财政管理的各种政府专项建设基金的项目；
（三）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
第十条 国家融资项目的范围包括：
（一）使用国家发行债券所筹资金的项目；
（二）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；
（三）使用国家政策性贷款的项目；
（四）国家授权投资主体融资的项目；
（五）国家特许的融资项目。
第十一条 使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：
（一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
（二）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
第十二条 交通、能源、水利、信息产业等基础设施项目进行招标的标准为：
（一）施工单项合同估算价在二百万元以上的；
（二）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在一百万元以上的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在五十万元以上的；
（四）单项合同估算价低于本条第（一）、（二）、（三）项规定标准，但项目总投资额在一千万元以上的。
第十三条 房屋建筑和市政基础设施等项目进行招标的标准为：
（一）施工单项合同估算价在一百万元以上的；
（二）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在五十万元以上的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在三十万元以上的；
（四）单项合同估算价低于本条第（一）、（二）、（三）项规定标准，但项目总投资额在五百万元以上的。
第十四条 室内装饰装修项目进行招标的标准为：
（一）施工、设备、材料、设计、监理单项合同估算价在三十万元以上的；
（二）单项合同估算价低于三十万元，但项目总投资在一百万元以上的。
第十五条 招标项目的规模标准因国家和本省经济建设情况发生变化需要做出调整的，由省发展改革行政部门会同有关行政监督部门拟订方案，报省人民政府批准公布，并报省人大常委会备案。
第十六条 招标项目有下列情形之一的，经项目审批部门批准，可以不进行招标：
（一）涉及国家安全、国家秘密及其他有保密要求不适宜招标的；
（二）利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民出工的；
（三）建设项目勘察、设计采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的；
（四）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
（五）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；
（六）属抢险救灾等应急工程的；
（七）法律、法规规定的其他情形。
第三章 招标、投标
第十七条 招标人是依法提出招标项目进行招标的法人或者其他组织。
投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。
依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人视为投标人。
第十八条招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务、提供相关服务并独立承担民事责任的社会中介组织。
招标代理机构接受招标人的委托，与招标人签订委托代理合同，在合同约定的范围内办理招标事宜。
招标代理机构不得转让招标代理业务，不得从事所代理的招标项目的投标及投标咨询服务。
第十九条招标项目应当具备下列条件：
（一）需要履行项目审批手续的，按照国家和本省有关规定已获得批准；
（二）具有相应资金或者资金来源已经落实；
（三）具备相应的设计文件、技术资料或者相关基础资料；
（四）法律、法规规定应当具备的其他条件。
第二十条 招标方式分为公开招标和邀请招标。
依法必须招标的下列项目应当公开招标：
（一）国家和省、设区的市重点建设项目；
（二）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目；
（三）法律、法规规定应当公开招标的其他项目。
其他依法必须招标的项目可以采取邀请招标方式。
第二十一条 应当公开招标的项目，有下列情形之一，经批准可以邀请招标：
（一）因项目技术复杂或者有特殊要求，只有少数潜在投标人可供选择的；
（二）受自然资源或者环境限制的；
（三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（四）公开招标所需费用和时间与项目的价值不相称，不符合经济合理性要求的；
（五）法律、法规规定其他不宜公开招标的。
省重点建设项目的邀请招标，由项目审批部门审核后报省人民政府批准。
全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位并需要审批的工程建设项目的邀请招标，由项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门批准。
第二十二条 招标组织形式分为自行招标和委托招标。
第二十三条 招标人具备下列条件的，可以自行招标：
（一）具有法人资格或者项目法人资格；
（二）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的专业技术力量；
（三）设有专门的招标机构或者有三名以上专职招标业务人员；
（四）熟悉有关招标投标的法律、法规和规章。招标人自行招标的应当向有关行政监督部门备案。招标人具有自行招标能力的，任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
第二十四条 依法必须招标的项目，招标人不具备自行招标能力的，应当委托招标。
招标人有权自主选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
第二十五条 招标人应当编制项目招标实施方案，招标实施方案的主要内容包括：
（一）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及设备、材料等采购活动的具体招标范围；
（二）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及设备、材料等采购活动拟采用的招标方式、招标组织形式；
（三）评标委员会成员组成、投标人资格审查及评标的办法。
招标实施方案应当报送项目审批部门核准，可以单独报送或者同可行性研究报告、初步设计一并报送。
第二十六条 招标人应当根据核准的招标实施方案和招标项目的特点编制招标文件。
招标文件应当包含下列内容：
（一）招标项目的基本情况、资金来源和落实情况及项目审批情况介绍；
（二）投标人的资格条件要求；
（三）编制投标文件所必需的技术资料和技术规格要求；
（四）交货、竣工或者提供服务的期限、质量等级要求；
（五）投标报价要求及其计算方法；
（六）投标保证金、履约保证金要求；
（七）投标书的编制要求及其送达方式、地点和截止时间；
（八）开标地点、时间；
（九）评标依据和标准、评标程序、评标办法、定标原则；
（十）投标有效期；
（十一）中标后招标人提供支付担保的方式和金额；
（十二）拟签订合同的主要条款；
（十三）其他必要的事项。
第二十七条 招标文件应当符合法律、法规和规章的规定，不得以标明特定的生产供应者，或者以特定的生产供应者及其提供的产品或者服务为依据编制实质性要求和条件等方式，规定含有倾向或者排斥其他投标人的内容；不得降低国家规定的投标资格条件。
第二十八 条依法必须招标的项目采用公开招标的，招标人应当在国家发展改革行政部门或者省发展改革行政部门指定的报刊、信息网站或者其他媒介中，选择至少一家报刊和信息网站同时发布招标公告。
邀请招标的项目，招标人应当向三家以上具备承担招标项目的能力、资信良好的法人或者其他组织发出投标邀请书。
第二十九条 招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：
（一）招标人的名称和地址；
（二）招标项目的内容、规模、资金来源；
（三）招标项目的实施地点和工期；
（四）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；
（五）对招标文件或者资格预审文件收取的费用；
（六）对投标人的资质等级的要求。招标公告、投标邀请书所载事项发生变更时，招标人应当在原发布招标公告的媒体上发布变更公告或者书面通知被邀请人。
第三十条 依法必须招标的项目，招标人应当对潜在的投标人进行资格审查。进行资格预审的，资格预审文件应当载明资格预审条件、标准、方法等。进行资格后审的，招标文件应当载明审查条件、标准、方法等。
招标人对潜在投标人进行资格预审的，一般不再进行资格后审。
资格预审文件发放、出售的时限不得少于五个工作日。
第三十一条 招标人应当将资格预审结果同时分别通知所有参加资格预审的潜在投标人，并向未通过资格预审的潜在投标人说明理由。未通过资格预审的潜在投标人不得参加投标。
招标人应当按照招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点，向资格预审合格的潜在投标人或者被邀请人发放、出售招标文件。招标文件发放、出售的时限不得少于五个工作日。
第三十二条 资格预审文件、招标文件可以无偿发放，也可以出售，收取的费用不得超出编制和印刷该文件的成本。
第三十三条 招标人对已经发出的招标文件需要澄清、修改或者补充的，应当在提交投标文件截止日期至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件的收受人。该澄清、修改或者补充的内容为招标文件的组成部分。
第三十四条 招标人取消招标的，应当以书面形式通知所有招标文件的收受人，并退回其购买招标文件的费用；已经提交投标保证金、投标文件的，应当予以返还。招标人非因不可抗力取消招标的，应当赔偿投标人的直接经济损失。
招标人要求收回招标文件的，投标人应当返还。
第三十五条 全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目，应当采用无标底招标。其他招标项目是否设标底，由招标人自行决定。
招标项目设标底的，应当采用复合标底。
标底编制过程和标底必须保密。开标前，任何单位和个人不得以任何形式审查标底。
第三十六条 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；其中依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日至提交投标文件截止之日，不得少于二十日。
第三十七条 投标人对招标文件有疑问的，应当在投标截止时间十日前向招标人提出。招标人应当在投标截止时间七日前以书面形式或者召开投标答疑会的形式向所有投标人进行一致的解答，召开投标答疑会的，应当形成会议纪要发送所有投标人。书面答复和会议纪要应当作为招标文件的组成部分。
第三十八条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，并在提交投标文件截止时间前密封送达投标地点。招标人对密封完好的投标文件应当签收保存，不得开启。
投标文件未按规定时间、地点送达或者未按招标文件要求密封的，招标人不予受理。
第三十九条 招标项目的投标人少于三个的，招标人应当重新招标，同时通知已提交投标文件的投标人，并原封退回投标文件。
第四十条 禁止下列串通投标的行为：
（一）投标人之间相互抬高或者压低投标报价；
（二）投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；
（三）投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；
（四）招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；
（五）招标人向投标人泄露标底；
（六）招标人与投标人商定，投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标人或者招标人额外补偿；
（七）招标人与投标人串通预先内定中标人；
（八）其他串通投标行为。
第四十一条 招标文件中载明要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过投标总价的百分之二，最高不得超过八十万元。
投标人在投标有效期内撤回投标的，投标保证金不予退回。
第四章 开标、评标和中标
第四十二条 开标由招标人或者其委托的招标代理机构主持，邀请所有投标人参加。
开标应当按照招标文件确定的地点，在提交投标文件截止时的同一时间公开进行。
第四十三条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当于评标前二十四小时内组成，其名单在中标结果确定前应当保密。
评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会的专家，应当从国务院有关部门或者省级人民政府有关部门提供的专家库或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中随机抽取；技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特别要求的项目，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任的，经项目审批部门核准也可以由招标人直接确定。
全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目，评标委员会专家必须从国务院有关部门或者省级人民政府有关部门专家库中产生；省、设区的市重点建设项目，评标委员会专家必须从省重点项目评标专家库中产生。
第四十四条 下列人员不得担任评标委员会成员，并应当主动提出回避：
（一）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
（二）项目主管部门或者行政监督部门的人员；
（三）与投标人有利害关系，可能影响对投标公正评审的；
（四）为投标人编制投标文件的人员；
（五）在招标投标活动中有违法行为而受过行政处罚或者刑事处罚的人员。
第四十五条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。
评标委员会成员不得私下接触投标人及其投标代理人或者与招标结果有利害关系的其他人，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处，不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。
第四十六条 评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准、原则和方法，对投标文件进行系统评审和比较。招标文件中没有规定的标准、原则和方法不得作为评标的依据。
第四十七条 评标委员会可书面要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。评标委员会不得向投标人提出带有暗示性或者诱导性的问题，或者向其明确投标文件中的遗漏和错误。
第四十八条 投标文件有下列情况之一的，经评标委员会审查后按废标处理：
（一）未加盖投标人公章及未经其法定代表人或者其委托代理人签字或者盖章的；
（二）未按招标文件规定的格式填写或者关键内容字迹难以辨认的；
（三）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；
（四）未按招标文件要求提交投标保证金的；
（五）投标人未通过资格后审的；
（六）以他人名义投标的；
（七）载明的招标项目完成期限超过招标文件规定期限的；
（八）附有招标人不能接受的条件的；
（九）两份以上投标文件内容雷同的；
（十）明显不符合技术规格、技术标准要求的；
（十一）其他不符合招标文件实质要求，有重大偏差的。
第四十九条 招标项目开标后经评标委员会评审合格的投标人少于三个，招标人应当重新招标，同时通知已提交投标文件的投标人，并退回投标文件和投标保证金。
第五十条 投标人少于三个或者开标后经评标委员会评审合格的投标人少于三个，招标项目连续两次招标失败的，属必须招标项目的，经原审批部门批准后可以改变招标方式或者不再进行招标；其他项目，招标人可以自行决定不再进行招标。
第五十一条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐一至三名中标候选人，标明排列顺序。
招标人应当根据评标委员会推荐的中标候选人排序先后确定中标人，也可以授权评标委员会根据中标候选人排序先后直接确定中标人。
招标人不得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人。
第五十二条 招标人一般应当在评标委员会提交书面评标报告后十五日内确定中标人，但最长不得超过三十日。
第五十三条 招标人不得向中标人提出压低报价、增加工作量、缩短工期或者其他违背中标人意愿的要求，以此作为发出中标通知书和签订合同的条件。
第五十四条 中标人确定后，招标人应当在七日内向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人。
中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。
招标人有权依法自主发出中标通知书，任何部门和单位不得干涉。
第五十五条 招标人全部或者部分使用非中标单位投标文件中的技术成果或者技术方案时，需征得其书面同意，并支付相应的费用。
第五十六条 招标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，与中标人按照招标文件、投标文件订立书面合同。
订立合同时，招标人和中标人均不得向对方提出招标文件以外的要求；不得另外订立违反招标文件、投标文件实质性内容的协议；不得对招标文件、投标文件中质量、报价等实质性内容进行修改。
第五十七条 招标项目设有投标保证金的，招标人应当在与中标人签订合同后五日内，将投标保证金返还中标人和未中标的投标人。
第五十八条 招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。招标人要求中标人提供履约保证金或者其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供支付担保。
招标人不得擅自提高履约保证金，不得要求中标人垫付中标项目建设资金。
第五十九条 中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。
第五章 监 督
第六十条 省人民政府有关行政主管部门按照下列规定，依法对招标投标活动进行监督检查：
（一）发展改革行政部门负责监督国家和省重点建设项目、工业产业项目招标投标活动；
（二）水利、交通、信息产业等行政主管部门负责监督本行业和产业项目招标投标活动；
（三）建设行政主管部门负责监督各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装项目和市政工程项目招标投标活动；
（四）财政部门负责监督政府采购项目招标投标活动；（五）其他行政主管部门依照各自的职责负责监督有关项目的招标投标活动。
铁路、民航、邮政等行业主管部门负责监督本行业和产业项目招标投标活动。
设区的市、县（市、区）人民政府有关行政主管部门对招标投标活动的监督检查，由本级人民政府确定。
第六十一条 行政监察部门依法对有关行政部门及其工作人员在招标投标活动中履行职责情况进行监督，并依法调查处理违纪违法行为。
第六十二条 项目审批部门、行政监督部门及其工作人员不得增加招标投标活动法定以外的审批条件、事项或者环节；不得干涉或者利用审批权侵犯招标人选择招标代理机构、编制招标文件、组织投标资格审查、编制标底、确定开标时间和地点、组织评标、确定中标人和签订合同等事项的自主权。
第六十三条 投标人、招标人和其他利害关系人认为招标投标活动违反法律、法规和规章规定的，有权依法向有关行政监督部门投诉。行政监督部门接到投诉后，应当按照法定程序在五日内决定是否受理，决定受理的应当在三十日内作出处理决定。
任何单位和个人认为招标投标活动违反法律、法规和规章规定的，有权依法向有关行政监督部门、行政监察部门举报。
第六十四条 县级以上人民政府有关行政监督部门在监督招标投标活动过程中发生管辖争议的，由本级人民政府发展改革行政部门协调解决；协调不成的，由本级人民政府裁决。
第六章 法律责任
第六十五条 本办法规定的行政处罚，由有关行政监督部门实施。本办法已对实施行政处罚的部门作出规定的除外。
第六十六条 招标人有下列行为之一的，招标无效，由项目审批部门责令改正，并处五千元以上五万元以下罚款，造成投标人直接经济损失的，应当承担赔偿责任：
（一）不具备招标条件而招标的；
（二）应当公开招标而不公开招标的；
（三）应当公开招标的项目未经批准采用邀请招标的；
（四）招标人不具备自行招标条件而自行招标的；
（五）国家和省、设区的市重点建设项目，未经审核自行招标的；
（六）采用招标文件中没有规定的标准、原则和方法作为评标依据的；
（七）招标项目的投标人少于三个，或者开标后经评审合格的投标人少于三个，招标人应当重新招标而未进行的；
（八）投标人少于三个或者开标后经评审合格的投标人少于三个，招标项目连续两次招标失败的，必须招标的项目未经原审批部门批准，改变招标方式或者不再进行招标的；
（九）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目，应当采用无标底招标而未采用的。
第六十七条 有下列行为之一的，由行政监督部门处三千元以上三万元以下罚款；影响中标结果的，中标结果无效：
（一）招标代理机构转让招标代理业务，或者从事所代理的招标项目的投标及投标咨询服务的；
（二）招标人在中标结果确定前泄露评标委员会组成人员名单的；
（三）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目，评标委员会专家未从国务院有关部门或者省级人民政府有关部门专家库中产生的；
（四）省、设区的市重点建设项目，评标委员会专家未从省重点项目评标专家库中产生的；
（五）招标人未将招标方案按规定报送项目审批部门核准，或者未按核准的招标方案编制招标文件的；
（六）招标文件降低国家规定的投标资格条件的；
（七）招标人在招标投标活动中违反法定时限的。
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新余市国有（国有控股）企业经营者激励和约束机制试行办法
江西省新余市人民政府
新余市国有（国有控股）企业经营者激励和约束机制试行办法
2000.06.14 新余市人民政府
余府发[2000]30号
分宜县、渝水区人民政府，市仙女湖风景名胜区管理委员会，市政府各部门，市直各单位，驻市中央、省属各企事业单位：
现将《新余市国有（国有控股）企业经营者激励和约束机制试行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○○年六月十四日
新余市国有(国有控股)企业经营者激励
和约束机制试行办法
第一章 总则
第一条 为了建立激励与约束相结合的企业运行机制，落实资产经营责任制，提高国有资产的营运效益，实现国有资产保值增值，根据国家有关规定和《中共新余市委关于加快十项改革的决定》精神，制定本办法。
第二条 本办法激励与约束的对象是指本市国有、国有控股企业中具有法人代表资格的企业厂长（经理）、进行公司制改组的公司董事长（以下简称经营者）。
第三条 建立激励和约束机制，遵循下列原则：
㈠激励与约束相结合。
㈡经营者责、权、利相结合。
㈢经营者年收入水平与企业规模和经营业绩挂钩。
㈣经营者短期利益与长期利益相结合。
第二章 年薪制
第四条 具备条件的国有企业（含国有控股公司），由企业提出申请和具体实施方案，经财政、劳动部门审核，资产营运公司、一类企业报市国有资产管理委员会，二、三类企业报资产营运公司批准后，其经营者可试行年薪 制。
第五条 实行年薪制企业的具体条件：
㈠盈利企业。
㈡职工收入稳定。
㈢企业依法上缴各种税金。
㈣企业依法参加社会保险，如数缴纳各种社会保险费。
㈤企业有严格的财务管理制度。
㈥企业班子善经营、懂管理、开拓意识强。
第六条 经营者年薪收入由基本收入和效益（风险）收入两部分组成。其中，基本收入是年度经营的基本报酬，效益（风险）收入是年度经营的成果报酬。
第七条 基本收入的确定：
㈠一类企业（资产总额、年销售收入均在1亿元以上和年利税1000万元以上的企业）的经营者基本收入为本企业上年职工平均工资的3.5-5倍。
㈡二类企业（资产总额、年销售收入均在5000—10000万元和年利税在500—1000万元的企业）的经营者基本收入为本企业上年职工平均工资的2.5—3.5倍。
㈢三类企业（资产总额、年销售收入均在5000万元以下和年利税500万元以下的企业）的经营者基本收入为本企业上年职工平均工资的1.5—2.5倍。
各类企业的具体倍数按管理权限由市国资委或资产营运公司在合同中确定。
第八条 效益（风险）收入的确定分别与企业国有资产保值增值（按所有者权益剔除公益金部分核算，下同）、实现利润和实际上缴税金直接挂钩：
㈠企业当年国有净资产比上年增加部分，按增加额的1%计提，下降按同比例扣减。
㈡企业当年实现利润比上年增加部分，按增加额的2%计提，下降按同比例扣减。
㈢企业当年依法足额纳税，且上缴税金超上年应缴税金部分，按照增加额的5%计提，企业当年应缴税金，未依法足额缴纳，按其欠缴税部分的5%比例扣减；但企业当年依法足额纳税，其上缴税金低于上年应缴税金时，不再扣减。
㈣企业当年依法足额缴纳社会养老保险费用，不奖不罚，未依法足额缴纳的按欠缴额的2%扣减。即：
效益（风险）收入＝国有资产增（减）值×（±1%）＋实现利润增(减)额×(±2%)＋上缴税金增(减)额×(±5%)－欠缴养老保险费×2%
第九条 建立风险抵押金制度，经营者应按本办法第七条核定的年基本收入同等额度交付风险抵押金，专项存储，按银行当期利率计息。其风险抵押金依次下年滚动使用；若当年扣减了风险抵押金的则补齐。
第十条 企业完成以上年为基数的国有资产保值增值、实现利润指标、依法足额缴纳税金和依法足额缴纳社会养老保险费用的，经营者可获得年基本收入及效益（风险）收入；未完成上述指标，且经营者年效益（风险）收入为负数的，必须依次扣减当年基本收入和风险抵押金结余，但经营者年最低收入应不低于所在企业职工平均工资。
第十一条 国有资产保值增值、实现利润基数的确定和考核：
㈠国有资产保值增值、实现利润基数按管理权限由国有资产管理部门、营运机构会同有关部门确定下达，原则上以企业上年实际完成数为基数。考核年度内如遇国家、省重大政策出台，对企业经济效益确有较大影响的，可按审批程序报经批准后给予适当调整。
㈡企业当年应摊而未摊、应提而未提、应处理而未处理所形成的潜亏额和非经营者主观努力形成的国有资产增值，在计算当年实现利润和国有资产保值增值额时应予以扣除。
㈢考核期企业实现的利润总额，不含财政拨补和减免（返还）的税金而增加的利润。
第十二条 经营者按国有资产增值、实现利润计提的效益(风险)收入总额，最高不得超过利润增加额的10%。
第十三条 经营者年薪收入中的基本收入与企业职工工资一起按月以现金支付；效益（风险）收入年终考核兑现，其中规范化公司制企业经营者效益（风险）收入的70%用于购买企业股权，其他企业经营者效益（风险）收入的70%用于增加风险抵押金。购买的股权及增加的风险抵押金，任期满或离职时按合同规定结算。
第十四条 经营者在按规定领取应得年薪收入外，不得在本企业和兼职单位另外领取工资、奖金、津贴、补贴等工资性收入。
第三章 其他激励与约束憗
第十五条 对未实行年薪制的企业经营者（含亏损企业）按实行年薪制同类企业批准程序给予经营责任目标考核收入（含基本收入和奖励收入）：
㈠经营者经营责任目标考核收入按下列公式计算：
经营者年收入＝本企业职工平均工资×倍数（实行年薪制的同类企业在确定经营者基本收入时与企业职工平均工资的倍数）×70%＋奖励收入。
㈡经营者经考核完成经营责任目标的可兑现全部收入；未完成经营责任目标的扣除其年收入，但经营者年最低收入应不低于所在企业职工平均工资。
㈢经营者经营责任目标考核具体奖罚办法由国资办、劳动局会同经贸委等有关部门另行制定。
第十六条 实行规范公司制改造的股份公司和有限责任公司，可实施股权激励：
㈠期权激励。在合同约定的任期内，经营者按出资人确定的优惠价格，用现金及年薪收入中风险收入的70%，购得本企业股份，具体购买股份的数量在双方签订的合同中确定。购得的股份既享有分红权，又有所有权。
㈡配送干股。按经营者实际购得的企业股权配送干股。具体配送比例：资产营运公司、一类企业由市国资委确定；二、三类企业由资产经营公司确定。配送的干股只享有分红权，没有所有权。
㈢股权奖励。按企业年度税后净利润增加额的8%折算成企业股份奖励给经营者，经营者对奖励股权既享有分红权，又有所有权。
㈣经营者任期未满而主动要求离职的，其拥有的股权变更按合同约定扣减。
第十七条 经有关部门对企业净资产收益率、资产保值增值率及税收等指标考核业绩突出或企业效绩评价等级优秀的，对经营者授予“企业优秀经营者”称号。凡符合评选市劳模、行业劳模、省劳模、全国劳模、拾五一劳动奖章”、全国“五一劳动奖章”条件的，有关部门应积极推荐申报，对获奖者按有关文件规定享受相应待遇。
第十八条 对国有及国有控股企业法定代表人实行任期内经济责任审计和离任审计，非经审计，不得解除其任职期间的经济责任，原则上不得办理离岗手续。
第十九条 经营者离任后，按新的岗位享受相应待遇。但对其任职期内经营业绩指标考核认定达到双方（经营者聘任单位和经营者）合同约定的，正常离任时，享受每任一年给予一个月的任期内平均月基本收入的一次性补贴。
第四章 附 则憗
第二十条 经营者收入在企业“管理费用”中列支，并依法缴纳个人所得税，由企业代扣代缴。
第二十一条 建立企业考核监督制度。在进行年终结算考核时，必须经审计部门或依法成立的社会中介服务机构审计，再由批准实行年薪制和经营责任目标考核奖励的管理部门对经营者进行考核，根据考核的结果提出经营者年薪收入和资产经营目标责任奖励的意见，并按有关程序批准执行。
第二十二条 逐步实行企业管理者资格认定和持证上岗制度，对资产营运公司和一、二类国有企业的经营者进行资格考核，达到标准的，给予认定。
第二十三条 规范化公司制企业的总经理年薪及股权激励由董事会确定。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。