浅谈案例分析的若干工作思路
陈继瑜
作为社会主义大陆法系的一个重要的组成部分，我国的整个法律体系在实施涉及法律的行政行为时，更多的考虑“现在该怎么办”，并在结合实际的当事人违法法律事实及其危害、及其适用的法律依据的基础上，来决定案件的最终处理结果。行政管理也是如此，绝大多数的行政案例分析过程中，我们通过研究当事人的经营和实际行为，围绕现有法律进行判断，进而根据现有法律及其适用结果，作出综合执法决策，认真履行行政机关的职责、职能。事实上，在案例分析的过程中，案例分析人员从事的是一种“社会工程师”的工作，仅仅聆听 “法律大师”在案件分析领域的精辟讲解确实可以受益，但是“世界上没有一双鞋子可以让所有人都合脚”，实际的案例情景解析还是依靠广大的基层干部基于相应的行政文化造诣、经验积累基础上的自身综合能力。案例分析的主要目的就是培养我们“边学边做”的实战能力，最终每个行政人员还得“用自己的筷子夹自己的菜”，还是要靠自己的能力解决各人自己的实际问题。
借鉴西方MBA教程中的“案例分析思路”，笔者认为我们案例分析的核心是：“正视遇到的事实，了解当事人过去的事实行为，提高分析当事人的技巧，提高作为一名案例分析者的判断力和洞察力，准确、及时、系统地决定你下一步该干什么。”实践中我们更习惯于原有的办案思维、原有的经验查案，应该将我们的先入为主的观点置于“实验室的门口”，抛弃原有的成见，根据案例的实际情况，系统了解案例所有参数、独立地积极思考、提出自己的分析结果和行动预案、并随时准备捍卫自己的观点，切实履行一个“社会工程师”的应尽职责。这可以说就是作为一名执法者的案例分析工作思路，观点仅供同行参考。
一、 了解当事人的基本违法机理
违法当事人作为经济社会的一种固有参与者，有其特殊的历史和经济必然性，是一种特定的社会环境下的特定的社会必然，有其固有的社会属性、经济属性、违法机理，并且违法趋势是随着社会、经济、法律等因素的不断变化而发展的。同时，按照西方的有关“人类行为”的研究，正常人的潜意识、心理动机、外部刺激条件、事实行为之间往往是具有联系的，是一种必然的触发事实的“多米诺骨牌”。
日常案例分析过程中，当事人作为一个“社会人”，一个存在客观违法心理的违法份子，其违法事实行为和其潜意识中的思想、社会环境三者之间存在必然的联系。作为一个“经济人”，如果当事人存在主观的违法故意，其非法动机无非是获得非法的经济利益、获得非法的市场份额，或者二者兼而有之，其所有的违法行为应该都是建立在以上基础上的“合理动机的结果”。按照《信息论》的观点，当事人的心理、行为习惯、所有违法细节掌握的越详细，成功办理案件的概率越高。目前的情况可能我们对于法律的“合法性”考虑相对比较充分，而基于社会多元文化、交叉学科基础上的案件的全面综合分析“相对比较欠缺”，因此在“合理性”和“合法性”之间产生一个落差，导致最终分析决策的信度受到影响，对于当事人的违法机理了解相对就不充分，不利于最终的案件处理。因此成功办理案件的必要前提就是明确“5个W和1个H”（即who 、 when 、 what、 where、 why 、how）,切实落实案件的前期调查工作，务必采用逆向思维，多层次、多角度对比，综合分析，明确当事人的“非法比较竞争优势提升途径”、案件关键点、违法机理、随机违法趋势，为随后的案件分析、决策奠定良好的基础。
二、 了解法律和社会的一般客观规律
黑格尔说：“法的基地一般说来是精神的东西，它确定的地位和出发点是意志，所以自由构成了法的实体和规定性。” 世界法学界根据对于“法律认知”的不同又可以划分为众多流派，法学史上从柏拉图的《法律篇》到茨威格特及克茨二人合著的《比较法总论》，各个流派之间、流派内部之间互相争论，螺旋式发展，最终由实践来检验相关的理论正确与否。从某种意义上而言，人类的法律史就是一部不断矛盾、不断扬弃、不断比较、不断改良、不断发展的人类思想进步史。随着我国的法制进程的不断加快，学术领域的《法理学》、《比较法总论》等法学理论的研究不断深入，中国整个法律体系吸收、借鉴世界先进的法学思想精髓的进程不断加快，整个法律体系的立法、司法理念也在不断进步，跨专业的法律研究、立法、行政体系不断完善，法律的“社会化”趋势日趋明显，相应对于我们行政部门的法律要求也日益提高。
现实工作中我们对于整个行政的实体法比较熟悉，但是对于 “法理学”“法律史”“法律比较研究”等等领域的理解相对淡薄，以致于我们往往局限于解决常见的违法问题，涉及没有先例可循的、交叉法律制约的问题显得束手无策，法律的综合研判、决断能力有待提高。执法过程中我们习惯于用简单的法律条文去“套”违法行为，但是却很容易忽视了整个法律的精髓和初衷。法律作为一步人类文化的进步历史，有其固有的社会、经济机理和辨证法则。客观而言，法律的所有问题围绕着人与自然、理性、道德、功利、正义、自由、公平、惩罚等问题而产生。并不是局限于我们日常接触的几部行政法律、法规，如果仅仅拘泥于行政部门法律、法规看待问题，很容易产生“瞎子摸象”的失误。
根据以往的工作经历，笔者窃认为：就案例分析的指导思想角度而言， “法理”和“法哲学”领域倾向借鉴、采纳20世纪美国的法学家罗斯科.庞德的“社会学法学”理论，代表作是《通过法律的社会控制》、《法律史解释》，其思想博采各种法学流派的优秀理念，主张努力综合分析、历史、哲学和社会学等方法，通过某种形式的社会哲学和法理学和其他社会科学相互融合。庞德认为法律是“社会工程”，法理学是“社会工程科学”，强调法律在社会中的运行、功能及其结果，重视“行动中的法律”，倡导“法律的社会化”；在涉及法律与经济问题领域，可能理查德.波斯纳的法学思想——代表作《正义的经济学》、《法律的经济分析》、《法理学问题》,比较适合基层实践；在国际法律的竞合、借鉴领域、解决社会法律问题领域，《比较法总论》不失为一本切实可行的法学经典，同时比较法更是一所“真理的学校”、“解决办法的仓库”。正如德国法学家耶林所说的：“只有傻子才会因为金鸡纳树皮（即奎宁）不在自家菜园里生长出来为其理由而拒绝接受。”今后可能会由更好的法学思想、实践方法，不妨广纳先进法学文化的精髓，指导我们的实践。
三、 具备正确的方法论和判断技巧
如果说法律是“社会工程”，那么我们案例分析人员将是行政管理领域的“社会工程师”。当后人分析庞德的经典法学思想时候，十分明显的感觉到三个特征——博采众长、务实、不断改良。这对于今天我们分析行政经检案例，同样具有十分积极的借鉴意义。作为一种“社会工程”的一个细分化领域，案例分析的本身就是一种通过各种案件“征候”了解案件内幕“黑箱”的过程，同时也是一种应用各种先进思想、方法论的实践认知、解决问题的过程，也是更是一种实事求是的处事态度在执法领域的“应用”。她可能需要包容的大度，也包含计较顶针的细节，更是“普遍联系”的执着。典故“瞎子摸象”有时候可能就是我们在“案例分析”过程中的实际情况，如果我们每人都是一个“瞎子”（没有联系的思维，没有学术的包容的态度，同时执着于个人的真实经验和感知，并且不承认现实社会的客观事实），那么最终我们会陷入“无休止”争论的泥潭。如果我们采用普遍联系的态度，采用兼听则明的指导思想，将各个瞎子的说法联系起来，综合分析，那么我们才由可能会得出“大象的真实轮廓”。实际工作中，“三个臭皮匠，顶个诸葛亮”，群体的合作得到的将是群体效应，这将更加有助于我们看清案件的真实面目，使我们有可能得到更多的机会、更广阔的视角、多唯度的时空权衡、比较、评论分歧的优劣所在，这实际上也是一个认知论、方法论的问题，更是普遍联系、与时俱进的问题。其次应该采用多元文化视角。当今法学界，各种理论的包容程度越来越明显，大陆法系和普通法系的相互借鉴、相互学习、相互融合趋势也日益加深，多元文化对于法律发展的积极作用得到整个法学界的首肯。基层一个普通的案件，可能包括社会、经济、法律、人文环境等多方面的情景因素，同时存在“合法性”和“合理性”的问题，我们并不知道“哪片云彩会下雨”，如果按照纯粹法律的思维，得出的结论并不完善，可能按照多维的视角得出的结论会相对比较完善，相对比较真实，同时符合“现代法哲学”的思想。这点对于案件的最终决策相对有利。
哲学家康德说：“人人既具有获得真理的思维能力，又有按照原则去行动的实践能力。在这两种能力中，实践能力优于思维的能力，因为它构成了人的生命。”毫无疑问，我们执法者人人既具有案例分析的思维能力，又有按照依法行政的实践能力，相信通过我们共同的不懈努力，今后将来会涌现越来越多的“法律工程师”，凭借我们理性的思维能力和求真务实的实践能力，在“案例分析”理论、实践的园地中，培育出更多的“法学奇葩”！
关于2005年在职人员攻读公共管理硕士（MPA）专业学位报名推荐工作有关问题的通知
人事部
关于2005年在职人员攻读公共管理硕士（MPA）专业学位报名推荐工作有关问题的通知
各省、自治区、直辖市人事厅（局），新疆生产建设兵团人事局，国务院各部委、各直属机构人事部门：
按照国务院学位委员会《关于2005年招收在职人员攻读硕士学位工作的通知》（学位办[2005] 36号）的要求，现将在职攻读公共管理硕士（MPA）专业学位有关报名、考试事项通知如下：
一、考试时间和地点
在职攻读公共管理硕士专业学位入学考试实行全国统一联考。考试时间为2005年10月22日、23日。
考生应根据招生学校要求选择报考地点。如招生学校无特殊要求，考生既可在报考单位所在地指定地点考试，也可在考生工作单位所在地指定地点考试。
二、报名时间和考试科目
网上报名时间为7月中、下旬；现场报名时间为7月28日至7月31日。
考试科目：政治理论、外国语（英语、日语、俄语）、管理学、行政学、综合知识（语文、数学、逻辑），共计5门。其中，政治理论考试及面试由各招生单位单独组织，时间自行安排；其余4门全国联考。
考试语种为俄语的考生，只限报考东北大学、东北财经大学、吉林大学、哈尔滨工业大学；考试语种为日语的考生，只限报考华东师范大学、大连理工大学、东北大学、东北财经大学、吉林大学。
三、报考条件
国民教育序列大学本科毕业（一般应有学士学位）、工龄3年以上（计算截止期为2005年7月31日）的在职人员。重点招收政府部门和非政府公共管理机构人员。
符合报考条件的公务员须按照本通知的要求持省级人事部门的推荐意见进行资格审查。
非政府部门人员，资格审查表由所在单位人事部门填写推荐意见。
四、报考办法
为有利于在职攻读硕士学位人员的培养和使用相结合，实行推荐与考试相结合的报考办法。
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团报考在职攻读公共管理硕士专业学位的考生，必须经本单位同意，由省人事厅（局）审核，并在《2005年在职人员攻读硕士学位报考资格审查表》上级主管部门推荐意见栏填写意见盖章后，方可报名。
国务院各部门报考在职攻读公共管理硕士专业学位的考生，经本单位人事部门同意后，直接向有关院校报名。
列入参照和依照公务员制度管理单位的工作人员，可按上述要求报名考试。
五、组织实施
在职攻读公共管理硕士专业学位的报名推荐工作，国务院各部门由本单位人事部门负责，地方由省、自治区、直辖市人事厅（局），新疆生产建设兵团人事局组织实施。各级人事部门要认真贯彻落实《关于公务员在职攻读公共管理硕士（MPA）专业学位有关问题的通知》（国人部发[2004]60号）要求，根据学位办[2005]36号文件和本通知精神，在报名推荐过程中，严格把关，积极鼓励和推荐符合条件的公务员报考，保证报名推荐工作的质量。人事部门在资格审查时，要为考生提供方便，尽快给予答复，并在政策上给予支持。
报名工作结束后，各招生院校应将当年的招生情况抄送所在省、自治区、直辖市人事厅（局）。
附：关于2005年招收在职人员攻读硕士学位工作的通知
二００五年六月十七日
关于2005年招收在职人员攻读硕士学位工作的通知
学位办[2005] 36号
各省、自治区、直辖市学位委员会、教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），中国人民解放军学位委员会，有关招生单位：
现就2005年招收在职人员攻读硕士学位工作的有关事项通知如下：
一、在职人员攻读硕士学位招生类别
（一）在职人员攻读硕士专业学位，包括法律硕士（J.M）、教育硕士（Ed.M）、体育硕士、艺术硕士（MFA）、工程硕士、农业推广硕士、兽医硕士、风景园林硕士、公共卫生硕士（MPH）、军事硕士、工商管理硕士（MBA）、会计硕士（MPAcc）、公共管理硕士（MPA）。
（二）高等学校教师在职攻读硕士学位。
（三）中等职业学校教师在职攻读硕士学位。
二、报名及考试
（一）报名条件
在职人员攻读硕士学位应具备的报考条件详见附件。
报名条件要求的工作年限计算截止期为2005年7月31日。
（二）报名方法
采取网上报名与现场报名相结合的方式。即报考者在网报规定时间内，通过互联网登录有关省级主管部门指定网站，按照要求填写、提交报名信息；然后在规定的现场报名时间内，到指定现场报名点照相、确认报名信息。
网上报名时间为7月中、下旬。各省级学位与研究生教育主管部门确定所辖考区网上报名具体时间和网址后，于6月30日之前报教育部学位与研究生教育发展中心（以下简称“学位中心”），由“学位中心”汇总后于7月10日前在“学位中心”网址（http：//www.cdgdc.edu.cn/zz05.html）向社会公布。现场报名时间为2005年7月28日至31日。
（三）资格审查
对考生是否符合报考有关学位类别的条件的审查，由招生单位组织，在录取前进行。报考者本人填写《2005年在职人员攻读硕士学位报考资格审查表》（附件五，可在招生院校获取或在“学位中心”主页下载，网址为：http：// www.cdgdc.edu.cn/scb.zip )，贴本人近期二寸免冠照片1张，由考生所在单位人事部门在其照片上加盖公章，并对其所填写的内容进行审查确认，填写推荐意见。由考生将资格审查表、相关学历、学位证书一并交报考单位研究生院（处、部）进行资格审查。
考生应具有良好的道德品行，诚信负责。不符合报考条件或提供虚假信息的考生，招生单位不得录取，责任由考生自负。
招生单位必须加强报名的组织工作，严格做好考生资格审查工作。对于录取考生资格审查不严、有弄虚作假等问题的招生单位，将予以通报或停止招生等处理。
（四）考试工作
在职人员攻读硕士学位入学考试实行全国联考。入学考试科目详见附件。其中，法律硕士、教育硕士、体育硕士、公共卫生硕士、军事硕士、工商管理硕士、会计硕士、公共管理硕士外国语（英语、日语、俄语）考试科目，使用同一试卷，命题依据《在职攻读硕士学位全国联考英语（日语、俄语）考试大纲》（2005版科学技术文献出版社出版）。
工程硕士、农业推广硕士、兽医硕士、风景园林硕士，以及高等学校教师、中等职业学校教师在职攻读硕士学位联考科目为：硕士学位研究生入学资格考试（英文名称为Graduate Candidate Test，以下简称“GCT”），“GCT”命题依据《硕士学位研究生入学资格考试指南（2005年版）》（科学技术文献出版社出版）。
考生应根据招生学校要求选择报考地点。如招生学校无特殊要求，考生既可在报考单位所在地指定地点考试，也可在考生工作单位所在地指定地点考试。
全国联考时间为2005年10月22日、23日。
教育硕士、体育硕士、艺术硕士、军事硕士专业学位和高等学校教师、中等职业学校教师在职攻读硕士学位的专业课、专业基础课、专业知识等课程考试的命题、阅卷由各招生单位自行组织，考试与全国联考同时进行。有关招生单位须在7月10日前在本校网站公布有关专业课、专业基础课、专业知识课的考试信息。
各招生单位应加强考试的组织和管理工作，严肃考风、考纪。
（五）考务工作
全国联考命题、考务工作委托 “学位中心”组织。各省、自治区、直辖市的考务具体工作由各省级学位与研究生教育主管部门组织。有关各科考试的具体时间、命题、考务及阅卷工作的安排由“学位中心”另行通知。
三、招生限额
（一）各招生单位招收在职人员攻读硕士专业学位招生限额详见附件；
（二）各招生单位招收高等学校教师在职攻读硕士学位招生学科、专业及招生限额详见附件，除备注为“限招”学科、专业为10人外，每个招生单位的每个二级学科招生人数原则上不得超过30人。
（三）各招生单位招收中等职业学校教师在职攻读硕士学位招生学科、专业及招生限额详见附件。
四、录取工作
在职人员攻读硕士学位的录取工作由各招生单位自行组织，录取分数线由各招生单位自行划定。各招生单位根据考生入学考试成绩（含面试），择优录取。
高等学校教师、中等职业学校教师在职攻读硕士学位，不能进行校际间调剂。
录取数据上报事宜另行通知。
五、其它事宜
（一）对于自行组织专业课（或专业基础课等）命题和阅卷工作的招生单位，务必保证专业课考试工作的严肃性、权威性、保密性。专业课试卷、参考答案和评分标准在启用之前属机密级材料，任何人不得以任何形式对外或向考生透漏。有关招生单位在专业课试卷传递过程中，要按照“学位中心”的统一部署，认真负责，安全有序，避免发生误递、迟递或所递试卷与考生所报领域不一等现象。
（二）学员在报考（或被推荐）招生单位时，以所在地区的院校为主，就近入学，以保证学习时间和减少学习费用。
（三）各招生单位参照委托培养研究生标准收取学习费用，收费项目及收费标准须报当地物价部门批准。
（四）各招生单位录取考生的联考成绩，将进行排序并以适当方式向社会公布。
附件：1、2005年招收在职人员攻读公共管理硕士专业学位工作的具体事宜
2、2005年各招生单位招收在职人员攻读公共管理硕士专业学位招生限额
3、2005年在职人员攻读硕士学位报考资格审查表
（注：为方便使用，本文附件只选印相关部分）
2005年招收在职人员攻读公共管理硕士专业学位工作的具体事宜
一、报考条件
国民教育序列大学本科毕业（一般应有学士学位）、工龄3年以上的在职人员。重点招收政府部门和非政府公共管理机构人员。
符合报考条件的政府部门管理人员须按照人事部公务员管理司的统一部署，持省级人事部门的推荐意见进行资格审查。
非政府部门人员，资格审查表由所在单位人事部门填写推荐意见，非政府部门人员录取比例一般不超过本校当年录取限额的20%。
二、考试科目
政治理论、外国语（英语、日语、俄语）、管理学、行政学、综合知识（语文、数学、逻辑），共计5门。其中，政治理论考试及面试由各招生单位单独组织，时间自行安排；其余4门全国联考。
考试语种为俄语的考生，只限报考东北大学、东北财经大学、吉林大学、哈尔滨工业大学；考试语种为日语的考生，只限报考华东师范大学、大连理工大学、东北大学、东北财经大学、吉林大学。
三、联考考试大纲
《公共管理硕士（MPA）专业学位联考考试大纲》（中国人民大学出版社，2005年版）。
四、专业学位代码
490100。
附件2：2005年各招生单位招收在职人员攻读公共管理硕士专业学位招生限额
附件3：2005年在职人员攻读硕士学位报考资格审查表